（2016年7月5日）

黨的十八大以來，黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院大力推進簡政放權、放管結合、優化服務(wù)改革，投融資體(tǐ)制改革取得新(xīn)的突破，投資項目審批範圍大幅度縮減，投資管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)重心逐步從事前審批轉向過程服務(wù)和事中(zhōng)事後監管，企業投資自主權進一步落實，調動了社會資本積極性。同時也要看到，與政府職能(néng)轉變和經濟社會發展要求相比，投融資管理(lǐ)體(tǐ)制仍然存在一些問題，主要是：簡政放權不協同、不到位，企業投資主體(tǐ)地位有(yǒu)待進一步确立；投資項目融資難融資貴問題較為(wèi)突出，融資渠道需要進一步暢通；政府投資管理(lǐ)亟需創新(xīn)，引導和帶動作(zuò)用(yòng)有(yǒu)待進一步發揮；權力下放與配套制度建設不同步，事中(zhōng)事後監管和過程服務(wù)仍需加強；投資法制建設滞後，投資監管法治化水平亟待提高。為(wèi)深化投融資體(tǐ)制改革，充分(fēn)發揮投資對穩增長(cháng)、調結構、惠民(mín)生的關鍵作(zuò)用(yòng)，現提出以下意見。

一、總體(tǐ)要求

全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中(zhōng)、四中(zhōng)、五中(zhōng)全會精(jīng)神，以鄧小(xiǎo)平理(lǐ)論、“三個代表”重要思想、科(kē)學(xué)發展觀為(wèi)指導，深入學(xué)習貫徹習近平總書記系列重要講話精(jīng)神，按照“五位一體(tǐ)”總體(tǐ)布局和“四個全面”戰略布局，牢固樹立和貫徹落實創新(xīn)、協調、綠色、開放、共享的新(xīn)發展理(lǐ)念，着力推進結構性改革尤其是供給側結構性改革，充分(fēn)發揮市場在資源配置中(zhōng)的決定性作(zuò)用(yòng)和更好發揮政府作(zuò)用(yòng)。進一步轉變政府職能(néng)，深入推進簡政放權、放管結合、優化服務(wù)改革，建立完善企業自主決策、融資渠道暢通，職能(néng)轉變到位、政府行為(wèi)規範，宏觀調控有(yǒu)效、法治保障健全的新(xīn)型投融資體(tǐ)制。

——企業為(wèi)主，政府引導。科(kē)學(xué)界定并嚴格控制政府投資範圍，平等對待各類投資主體(tǐ)，确立企業投資主體(tǐ)地位，放寬放活社會投資，激發民(mín)間投資潛力和創新(xīn)活力。充分(fēn)發揮政府投資的引導作(zuò)用(yòng)和放大效應，完善政府和社會資本合作(zuò)模式。

——放管結合，優化服務(wù)。将投資管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的立足點放到為(wèi)企業投資活動做好服務(wù)上，在服務(wù)中(zhōng)實施管理(lǐ)，在管理(lǐ)中(zhōng)實現服務(wù)。更加注重事前政策引導、事中(zhōng)事後監管約束和過程服務(wù)，創新(xīn)服務(wù)方式，簡化服務(wù)流程，提高綜合服務(wù)能(néng)力。

——創新(xīn)機制，暢通渠道。打通投融資渠道，拓寬投資項目資金來源，充分(fēn)挖掘社會資金潛力，讓更多(duō)儲蓄轉化為(wèi)有(yǒu)效投資，有(yǒu)效緩解投資項目融資難融資貴問題。

——統籌兼顧，協同推進。投融資體(tǐ)制改革要與供給側結構性改革以及财稅、金融、國(guó)有(yǒu)企業等領域改革有(yǒu)機銜接、整體(tǐ)推進，建立上下聯動、橫向協同工(gōng)作(zuò)機制，形成改革合力。

二、改善企業投資管理(lǐ)，充分(fēn)激發社會投資動力和活力

（一）确立企業投資主體(tǐ)地位。堅持企業投資核準範圍最小(xiǎo)化，原則上由企業依法依規自主決策投資行為(wèi)。在一定領域、區(qū)域内先行試點企業投資項目承諾制，探索創新(xīn)以政策性條件引導、企業信用(yòng)承諾、監管有(yǒu)效約束為(wèi)核心的管理(lǐ)模式。對極少數關系國(guó)家安(ān)全和生态安(ān)全、涉及全國(guó)重大生産(chǎn)力布局、戰略性資源開發和重大公(gōng)共利益等項目，政府從維護社會公(gōng)共利益角度确需依法進行審查把關的，應将相關事項以清單方式列明，最大限度縮減核準事項。

（二）建立投資項目“三個清單”管理(lǐ)制度。及時修訂并公(gōng)布政府核準的投資項目目錄，實行企業投資項目管理(lǐ)負面清單制度，除目錄範圍内的項目外，一律實行備案制，由企業按照有(yǒu)關規定向備案機關備案。建立企業投資項目管理(lǐ)權力清單制度，将各級政府部門行使的企業投資項目管理(lǐ)職權以清單形式明确下來，嚴格遵循職權法定原則，規範職權行使，優化管理(lǐ)流程。建立企業投資項目管理(lǐ)責任清單制度，厘清各級政府部門企業投資項目管理(lǐ)職權所對應的責任事項，明确責任主體(tǐ)，健全問責機制。建立健全“三個清單”動态管理(lǐ)機制，根據情況變化适時調整。清單應及時向社會公(gōng)布，接受社會監督，做到依法、公(gōng)開、透明。

（三）優化管理(lǐ)流程。實行備案制的投資項目，備案機關要通過投資項目在線(xiàn)審批監管平台或政務(wù)服務(wù)大廳，提供快捷備案服務(wù)，不得設置任何前置條件。實行核準制的投資項目，政府部門要依托投資項目在線(xiàn)審批監管平台或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯核準。精(jīng)簡投資項目準入階段的相關手續，隻保留選址意見、用(yòng)地（用(yòng)海）預審以及重特大項目的環評審批作(zuò)為(wèi)前置條件；按照并聯辦(bàn)理(lǐ)、聯合評審的要求，相關部門要協同下放審批權限，探索建立多(duō)評合一、統一評審的新(xīn)模式。加快推進中(zhōng)介服務(wù)市場化進程，打破行業、地區(qū)壁壘和部門壟斷，切斷中(zhōng)介服務(wù)機構與政府部門間的利益關聯，建立公(gōng)開透明的中(zhōng)介服務(wù)市場。進一步簡化、整合投資項目報建手續，取消投資項目報建階段技(jì )術審查類的相關審批手續，探索實行先建後驗的管理(lǐ)模式。

（四）規範企業投資行為(wèi)。各類企業要嚴格遵守城鄉規劃、土地管理(lǐ)、環境保護、安(ān)全生産(chǎn)等方面的法律法規，認真執行相關政策和标準規定，依法落實項目法人責任制、招标投标制、工(gōng)程監理(lǐ)制和合同管理(lǐ)制，切實加強信用(yòng)體(tǐ)系建設，自覺規範投資行為(wèi)。對于以不正當手段取得核準或備案手續以及未按照核準内容進行建設的項目，核準、備案機關應當根據情節輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停産(chǎn)等處罰；對于未依法辦(bàn)理(lǐ)其他(tā)相關手續擅自開工(gōng)建設，以及建設過程中(zhōng)違反城鄉規劃、土地管理(lǐ)、環境保護、安(ān)全生産(chǎn)等方面的法律法規的項目，相關部門應依法予以處罰。相關責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理(lǐ)。各類投資中(zhōng)介服務(wù)機構要堅持誠信原則，加強自我約束，增強服務(wù)意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業形象。有(yǒu)關行業協會要加強行業自律，健全行業規範和标準，提高服務(wù)質(zhì)量，不得變相審批。

三、完善政府投資體(tǐ)制，發揮好政府投資的引導和帶動作(zuò)用(yòng)

（五）進一步明确政府投資範圍。政府投資資金隻投向市場不能(néng)有(yǒu)效配置資源的社會公(gōng)益服務(wù)、公(gōng)共基礎設施、農業農村、生态環境保護和修複、重大科(kē)技(jì )進步、社會管理(lǐ)、國(guó)家安(ān)全等公(gōng)共領域的項目，以非經營性項目為(wèi)主，原則上不支持經營性項目。建立政府投資範圍定期評估調整機制，不斷優化投資方向和結構，提高投資效率。

（六）優化政府投資安(ān)排方式。政府投資資金按項目安(ān)排，以直接投資方式為(wèi)主。對确需支持的經營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可(kě)适當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安(ān)排政府投資資金應當在明确各方權益的基礎上平等對待各類投資主體(tǐ)，不得設置歧視性條件。根據發展需要，依法發起設立基礎設施建設基金、公(gōng)共服務(wù)發展基金、住房保障發展基金、政府出資産(chǎn)業投資基金等各類基金，充分(fēn)發揮政府資金的引導作(zuò)用(yòng)和放大效應。加快地方政府融資平台的市場化轉型。

（七）規範政府投資管理(lǐ)。依據國(guó)民(mín)經濟和社會發展規劃及國(guó)家宏觀調控總體(tǐ)要求，編制三年滾動政府投資計劃，明确計劃期内的重大項目，并與中(zhōng)期财政規劃相銜接，統籌安(ān)排、規範使用(yòng)各類政府投資資金。依據三年滾動政府投資計劃及國(guó)家宏觀調控政策，編制政府投資年度計劃，合理(lǐ)安(ān)排政府投資。建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安(ān)排政府投資。完善政府投資項目信息統一管理(lǐ)機制，建立貫通各地區(qū)各部門的項目信息平台，并盡快拓展至企業投資項目，實現項目信息共享。改進和規範政府投資項目審批制，采用(yòng)直接投資和資本金注入方式的項目，對經濟社會發展、社會公(gōng)衆利益有(yǒu)重大影響或者投資規模較大的，要在咨詢機構評估、公(gōng)衆參與、專家評議、風險評估等科(kē)學(xué)論證基礎上，嚴格審批項目建議書、可(kě)行性研究報告、初步設計。經國(guó)務(wù)院及有(yǒu)關部門批準的專項規劃、區(qū)域規劃中(zhōng)已經明确的項目，部分(fēn)改擴建項目，以及建設内容單一、投資規模較小(xiǎo)、技(jì )術方案簡單的項目，可(kě)以簡化相關文(wén)件内容和審批程序。

（八）加強政府投資事中(zhōng)事後監管。加強政府投資項目建設管理(lǐ)，嚴格投資概算、建設标準、建設工(gōng)期等要求。嚴格按照項目建設進度下達投資計劃，确保政府投資及時發揮效益。嚴格概算執行和造價控制，健全概算審批、調整等管理(lǐ)制度。進一步完善政府投資項目代理(lǐ)建設制度。在社會事業、基礎設施等領域，推廣應用(yòng)建築信息模型技(jì )術。鼓勵有(yǒu)條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理(lǐ)。完善政府投資監管機制，加強投資項目審計監督，強化重大項目稽察制度，完善竣工(gōng)驗收制度，建立後評價制度，健全政府投資責任追究制度。建立社會監督機制，推動政府投資信息公(gōng)開，鼓勵公(gōng)衆和媒體(tǐ)對政府投資進行監督。

（九）鼓勵政府和社會資本合作(zuò)。各地區(qū)各部門可(kě)以根據需要和财力狀況，通過特許經營、政府購(gòu)買服務(wù)等方式，在交通、環保、醫(yī)療、養老等領域采取單個項目、組合項目、連片開發等多(duō)種形式，擴大公(gōng)共産(chǎn)品和服務(wù)供給。要合理(lǐ)把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩定項目預期收益。要發揮工(gōng)程咨詢、金融、财務(wù)、法律等方面專業機構作(zuò)用(yòng)，提高項目決策的科(kē)學(xué)性、項目管理(lǐ)的專業性和項目實施的有(yǒu)效性。

四、創新(xīn)融資機制，暢通投資項目融資渠道

（十）大力發展直接融資。依托多(duō)層次資本市場體(tǐ)系，拓寬投資項目融資渠道，支持有(yǒu)真實經濟活動支撐的資産(chǎn)證券化，盤活存量資産(chǎn)，優化金融資源配置，更好地服務(wù)投資興業。結合國(guó)有(yǒu)企業改革和混合所有(yǒu)制機制創新(xīn)，優化能(néng)源、交通等領域投資項目的直接融資。通過多(duō)種方式加大對種子期、初創期企業投資項目的金融支持力度，有(yǒu)針對性地為(wèi)“雙創”項目提供股權、債權以及信用(yòng)貸款等融資綜合服務(wù)。加大創新(xīn)力度，豐富債券品種，進一步發展企業債券、公(gōng)司債券、非金融企業債務(wù)融資工(gōng)具(jù)、項目收益債等，支持重點領域投資項目通過債券市場籌措資金。開展金融機構以适當方式依法持有(yǒu)企業股權的試點。設立政府引導、市場化運作(zuò)的産(chǎn)業（股權）投資基金，積極吸引社會資本參加，鼓勵金融機構以及全國(guó)社會保障基金、保險資金等在依法合規、風險可(kě)控的前提下，經批準後通過認購(gòu)基金份額等方式有(yǒu)效參與。加快建立規範的地方政府舉債融資機制，支持省級政府依法依規發行政府債券，用(yòng)于公(gōng)共領域重點項目建設。

（十一）充分(fēn)發揮政策性、開發性金融機構積極作(zuò)用(yòng)。在國(guó)家批準的業務(wù)範圍内，政策性、開發性金融機構要加大對城鎮棚戶區(qū)改造、生态環保、城鄉基礎設施建設、科(kē)技(jì )創新(xīn)等重大項目和工(gōng)程的資金支持力度。根據宏觀調控需要，支持政策性、開發性金融機構發行金融債券專項用(yòng)于支持重點項目建設。發揮專項建設基金作(zuò)用(yòng)，通過資本金注入、股權投資等方式，支持看得準、有(yǒu)回報、不新(xīn)增過剩産(chǎn)能(néng)、不形成重複建設、不産(chǎn)生擠出效應的重點領域項目。建立健全政銀企社合作(zuò)對接機制，搭建信息共享、資金對接平台，協調金融機構加大對重大工(gōng)程的支持力度。

（十二）完善保險資金等機構資金對項目建設的投資機制。在風險可(kě)控的前提下，逐步放寬保險資金投資範圍，創新(xīn)資金運用(yòng)方式。鼓勵通過債權、股權、資産(chǎn)支持等多(duō)種方式，支持重大基礎設施、重大民(mín)生工(gōng)程、新(xīn)型城鎮化等領域的項目建設。加快推進全國(guó)社會保障基金、基本養老保險基金、企業年金等投資管理(lǐ)體(tǐ)系建設，建立和完善市場化投資運營機制。

（十三）加快構建更加開放的投融資體(tǐ)制。創新(xīn)有(yǒu)利于深化對外合作(zuò)的投融資機制，加強金融機構協調配合，用(yòng)好各類資金，為(wèi)國(guó)内企業走出去和重點合作(zuò)項目提供更多(duō)投融資支持。在宏觀和微觀審慎管理(lǐ)框架下，穩步放寬境内企業和金融機構赴境外融資，做好風險規避。完善境外發債備案制，募集低成本外彙資金，更好地支持企業對外投資項目。加強與國(guó)際金融機構和各國(guó)政府、企業、金融機構之間的多(duō)層次投融資合作(zuò)。

五、切實轉變政府職能(néng)，提升綜合服務(wù)管理(lǐ)水平

（十四）創新(xīn)服務(wù)管理(lǐ)方式。探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制，投資主管部門或審批協調機構作(zuò)為(wèi)首家受理(lǐ)單位“一站式”受理(lǐ)、“全流程”服務(wù)，一家負責到底。充分(fēn)運用(yòng)互聯網和大數據等技(jì )術，加快建設投資項目在線(xiàn)審批監管平台，聯通各級政府部門，覆蓋全國(guó)各類投資項目，實現一口受理(lǐ)、網上辦(bàn)理(lǐ)、規範透明、限時辦(bàn)結。加快建立投資項目統一代碼制度，統一彙集審批、建設、監管等項目信息，實現信息共享，推動信息公(gōng)開，提高透明度。各有(yǒu)關部門要制定項目審批工(gōng)作(zuò)規則和辦(bàn)事指南，及時公(gōng)開受理(lǐ)情況、辦(bàn)理(lǐ)過程、審批結果，發布政策信息、投資信息、中(zhōng)介服務(wù)信息等，為(wèi)企業投資決策提供參考和幫助。鼓勵新(xīn)聞媒體(tǐ)、公(gōng)民(mín)、法人和其他(tā)組織依法對政府的服務(wù)管理(lǐ)行為(wèi)進行監督。下移服務(wù)管理(lǐ)重心，加強業務(wù)指導和基層投資管理(lǐ)隊伍建設，給予地方更多(duō)自主權，充分(fēn)調動地方積極性。

（十五）加強規劃政策引導。充分(fēn)發揮發展規劃、産(chǎn)業政策、行業标準等對投資活動的引導作(zuò)用(yòng)，并為(wèi)監管提供依據。把發展規劃作(zuò)為(wèi)引導投資方向，穩定投資運行，規範項目準入，優化項目布局，合理(lǐ)配置資金、土地（海域）、能(néng)源資源、人力資源等要素的重要手段。完善産(chǎn)業結構調整指導目錄、外商(shāng)投資産(chǎn)業指導目錄等，為(wèi)各類投資活動提供依據和指導。構建更加科(kē)學(xué)、更加完善、更具(jù)操作(zuò)性的行業準入标準體(tǐ)系，加快制定修訂能(néng)耗、水耗、用(yòng)地、碳排放、污染物(wù)排放、安(ān)全生産(chǎn)等技(jì )術标準，實施能(néng)效和排污強度“領跑者”制度，鼓勵各地區(qū)結合實際依法制定更加嚴格的地方标準。

（十六）健全監管約束機制。按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，明确監管責任，注重發揮投資主管部門綜合監管職能(néng)、地方政府就近就便監管作(zuò)用(yòng)和行業管理(lǐ)部門專業優勢，整合監管力量，共享監管信息，實現協同監管。依托投資項目在線(xiàn)審批監管平台，加強項目建設全過程監管，确保項目合法開工(gōng)、建設過程合規有(yǒu)序。各有(yǒu)關部門要完善規章制度，制定監管工(gōng)作(zuò)指南和操作(zuò)規程，促進監管工(gōng)作(zuò)标準具(jù)體(tǐ)化、公(gōng)開化。要嚴格執法，依法糾正和查處違法違規投資建設行為(wèi)。實施投融資領域相關主體(tǐ)信用(yòng)承諾制度，建立異常信用(yòng)記錄和嚴重違法失信“黑名(míng)單”，納入全國(guó)信用(yòng)信息共享平台，強化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體(tǐ)切實強化責任，履行法定義務(wù)，确保投資建設市場安(ān)全高效運行。

六、強化保障措施，确保改革任務(wù)落實到位

（十七）加強分(fēn)工(gōng)協作(zuò)。各地區(qū)各部門要充分(fēn)認識深化投融資體(tǐ)制改革的重要性和緊迫性，加強組織領導，搞好分(fēn)工(gōng)協作(zuò)，制定具(jù)體(tǐ)方案，明确任務(wù)分(fēn)工(gōng)、時間節點，定期督查、強化問責，确保各項改革措施穩步推進。國(guó)務(wù)院投資主管部門要切實履行好投資調控管理(lǐ)的綜合協調、統籌推進職責。

（十八）加快立法工(gōng)作(zuò)。完善與投融資相關的法律法規，制定實施政府投資條例、企業投資項目核準和備案管理(lǐ)條例，加快推進社會信用(yòng)、股權投資等方面的立法工(gōng)作(zuò)，依法保護各方權益，維護競争公(gōng)平有(yǒu)序、要素合理(lǐ)流動的投融資市場環境。

（十九）推進配套改革。加快推進鐵路、石油、天然氣、電(diàn)力、電(diàn)信、醫(yī)療、教育、城市公(gōng)用(yòng)事業等領域改革，規範并完善政府和社會資本合作(zuò)、特許經營管理(lǐ)，鼓勵社會資本參與。加快推進基礎設施和公(gōng)用(yòng)事業等領域價格改革，完善市場決定價格機制。研究推動土地制度配套改革。加快推進金融體(tǐ)制改革和創新(xīn)，健全金融市場運行機制。投融資體(tǐ)制改革與其他(tā)領域改革要協同推進，形成疊加效應，充分(fēn)釋放改革紅利。